Organizacja samoregulująca (SRO) to organizacja, która została utworzona w celu regulowania pewnych zawodów lub branż. Zwykle są to organizacje pozarządowe, utworzone w celu stworzenia zasad promujących porządek między przedsiębiorstwami i organizacjami. Typy organizacji W tym artykule na temat różnych typów organizacji omówiono różne kategorie, do których mogą należeć struktury organizacyjne. Struktury organizacyjne.
Organizacje samoregulacyjne istnieją albo w przypadku braku regulacji rządowych, albo wspierają lub działają obok takich regulacji. Są niezwykle pomocni w branży lub zawodzie, w którym zaufanie jest niskie. Problem z organizacjami subregionalnymi polega na tym, że nie potrzebują upoważnienia od rządu do egzekwowania swoich przepisów.
Co to jest FINRA?
W Stanach Zjednoczonych Komisja Papierów Wartościowych i Giełd Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest niezależną agencją rządu federalnego Stanów Zjednoczonych odpowiedzialną za wdrażanie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych i proponowanie zasad dotyczących papierów wartościowych. Odpowiada również za utrzymanie branży papierów wartościowych oraz giełd akcji i opcji objętych sankcjami Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), wraz z krajowymi giełdami giełdowymi Giełda papierów wartościowych to rynek, na którym kupowane są papiery wartościowe, takie jak akcje i obligacje i sprzedane. Giełdy pozwalają firmom pozyskiwać kapitał, a inwestorom podejmować świadome decyzje na podstawie informacji o cenach w czasie rzeczywistym. Giełdy mogą być lokalizacją fizyczną lub elektroniczną platformą handlową. ,za ustanawianie zasad i przepisów dotyczących obrotu papierami wartościowymi oraz ich egzekwowanie. Jednak to SEC jest najwyższym organem regulacyjnym w USA pod względem papierów wartościowych.
Celem FINRA jest ochrona inwestorów i zapewnienie, że działalność w branży papierów wartościowych jest prowadzona w sposób uczciwy i uczciwy. Istnieje ponad 4250 firm maklerskich i około 162 155 oddziałów, które muszą być nadzorowane przez FINRA.
Charakterystyka organizacji samoregulującej
Idealna i funkcjonalna organizacja samoregulacyjna powinna być w stanie wykazać następujące cechy:
- Władza ustawodawcza - SRO powinna otrzymać uprawnienia ustawodawcze, które pozwolą jej na tworzenie polityk i egzekwowanie ich w określonej branży.
- Silne zarządzanie - organizacja subregionalna musi być przejrzysta i niełatwa do zmiany. Musi ustanowić zdefiniowany proces, którego będzie używać do gromadzenia danych wejściowych dotyczących sposobu tworzenia reguł.
- Zarządzanie konfliktem - jak zawsze będzie istniał konflikt, organizacje samorządowe muszą przestrzegać odrębnego procesu, za pomocą którego konflikty są rozwiązywane, a także sposobów ich rozwiązywania.
- Nadzór - mając tysiące członków pod czujnym nadzorem, organizacje samorządowe muszą ustanowić skuteczny sposób nadzorowania swoich członków i upewnienia się, że przestrzegają oni zasad i przepisów oraz działają etycznie.
- Metody nadzoru - organizacje samorządowe powinny inwestować w nowoczesny nadzór, który można wykorzystać do śledzenia bieżących wydarzeń w różnych nadzorowanych zawodach lub branżach.
- Program egzekwowania prawa - musi istnieć silny program egzekwowania prawa, który współpracuje z agencjami rządowymi, aby zapewnić przestrzeganie jego przepisów. Taki program może również chronić jego członków przed wszelkimi naruszeniami i zapewnić, że osoby objęte dochodzeniem zostaną poddane należytej procedurze.
- Baza danych regulacyjnych - organizacje subregionalne muszą prowadzić bazę danych osób lub podmiotów objętych regulacją, a także ewidencję wcześniejszych skarg i podjętych działań dyscyplinarnych.
- Procedury w przypadku zakłóceń - w przypadku zakłóceń, szczególnie pod względem technologicznym, organizacje samorządowe muszą wprowadzić procedury umożliwiające wykrycie wszelkich zakłóceń i odzyskanie plików komputerowych i baz danych.
- Rozstrzyganie sporów - organizacje samorządowe powinny stworzyć przejrzysty i spójny proces rozwiązywania sporów, przy jednoczesnym zapewnieniu uczciwego traktowania oskarżonego.
Korzyści z organizacji samoregulującej
Odkąd powstały organizacje samorządowe, wiele zawodów i branż odnotowało znaczną poprawę w porównaniu z sytuacją, gdy znajdowały się pod bezpośrednim nadzorem rządu. Trzy ważne zalety SRO to:
- Wiedza specjalistyczna - organizacje samorządowe są powszechnie uważane za ekspertów w swoich dziedzinach i dlatego wiedzą bardzo dużo o rynkach, na których pracują. To z kolei jest pomocne dla członków, ponieważ można ich wezwać do udziału w obradach i dowiedzieć się więcej o od podszewki w branży.
- Wyższe standardy postępowania - wraz z utworzeniem organizacji samorządowych organizacje członkowskie przestrzegają określonego standardu postępowania, który pomaga promować etyczne sposoby prowadzenia działalności. Może to prowadzić do tego, że inwestorzy i konsumenci będą mieli większe zaufanie do rynku.
- Zwiększyły nadzór - SRO nie opierają się na podatkach ludzi lecz są finansowane przez organizacje, które są pod jego skrzydłami. Dlatego rząd może oszczędzać, rezygnując z konieczności utrzymywania agencji do tego celu.
Powiązane odczyty
Finance jest oficjalnym dostawcą globalnego programu Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ Certyfikat FMVA® Dołącz do ponad 350 600 studentów, którzy pracują dla firm takich jak Amazon, JP Morgan i Ferrari, program certyfikacji, który ma pomóc każdemu zostać światowej klasy analitykiem finansowym . Aby kontynuować naukę i rozwijać swoją karierę, przydatne będą poniższe dodatkowe zasoby finansowe:
- Amerykański Instytut CPA (AICPA) Amerykański Instytut CPA (AICPA) Amerykański Instytut CPA (AICPA) jest organizacją non-profit zrzeszającą certyfikowanych księgowych w Stanach Zjednoczonych. Został założony w 1887 roku, a jego rolą jest tworzenie i ocenianie egzaminów na biegłego rewidenta (CPA). Osoby, które chcą wykonywać zawód księgowego w Stanach Zjednoczonych, muszą zdać egzamin
- ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco jest organizacją non-profit, która została założona w 1954 roku. ACG oznacza Association of Corporate Growth. Został zapoczątkowany w celu wspierania społeczności, która obejmuje rozwój korporacyjny wśród swoich członków. Wzmacnia i promuje strategiczne nawiązywanie kontaktów, a także zawieranie umów międzynarodowych. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Rozważając karierę w finansach korporacyjnych lub na rynkach kapitałowych, często słyszysz ludzi pytających: „Czy powinienem uzyskać CPA czy CFA?” i „Co jest lepsze?”. W tym artykule nakreślimy podobieństwa i różnice między oznaczeniami CPA i CFA i postaramy się poprowadzić Cię we właściwym kierunku
- Najlepsze profesjonalne certyfikaty finansowe Najlepsze certyfikaty finansowe Lista najważniejszych certyfikatów finansowych. Zapoznaj się z przeglądem najlepszych certyfikatów finansowych dla specjalistów z całego świata pracujących w tej dziedzinie. Ten przewodnik porównuje 6 najlepszych programów, aby zostać certyfikowanym analitykiem finansowym od różnych dostawców programów, takich jak CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA
