Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) to niezależna agencja rządu federalnego Stanów Zjednoczonych odpowiedzialna za wdrażanie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych. rzetelne i dokładne. oraz proponowanie zasad dotyczących papierów wartościowych. Odpowiada również za utrzymanie branży papierów wartościowych oraz giełd akcji i opcji. Rodzaje rynków - Dealerzy, brokerzy, giełdy Rynki obejmują brokerów, dealerów i rynki giełdowe. Każdy rynek działa w ramach różnych mechanizmów handlowych, które wpływają na płynność i kontrolę. Różne rodzaje rynków pozwalają na różne cechy handlowe opisane w tym przewodniku, a także regulują rynki elektronicznych papierów wartościowych i inne działania w kraju.
Z siedzibą w Waszyngtonie i działającą w 11 biurach regionalnych w całych Stanach Zjednoczonych, SEC ma na celu zapewnienie ochrony inwestorom. Inwestowanie: Przewodnik dla początkujących Przewodnik finansowy dotyczący inwestowania dla początkujących nauczy Cię podstaw inwestowania i jak zacząć. Dowiedz się o różnych strategiach i technikach handlu oraz o różnych rynkach finansowych, na których możesz inwestować. Upewnij się, że rynki są uczciwe, wydajne i uporządkowane. Stara się również stworzyć otoczenie rynkowe, któremu ludzie mogą zaufać.
Historia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd
Przed utworzeniem amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd istniały przepisy dotyczące błękitnego nieba, które były egzekwowane na poziomie stanowym. Odpowiadali za regulację sprzedaży papierów wartościowych w celu ochrony inwestorów przed oszustwami. Jednak wspomniane przepisy okazały się nieskuteczne.
Następnie Kongres uchwalił ustawę o papierach wartościowych z 1933 r. Ustawę o papierach wartościowych z 1933 r. Ustawa o papierach wartościowych z 1933 r. Była pierwszą ważną federalną ustawą o papierach wartościowych przyjętą po krachu na giełdzie w 1929 r. Prawo to jest również określane jako ustawa o prawach papierów wartościowych, federalna ustawa o papierach wartościowych, czy ustawa z 1933 r. Został uchwalony 27 maja 1933 roku podczas Wielkiego Kryzysu. ... ustawa miała na celu naprawienie niektórych uchybień w regulowaniu międzystanowej sprzedaży papierów wartościowych na szczeblu federalnym, podczas gdy ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. reguluje sprzedaż papierów wartościowych na rynku wtórnym. SEC została utworzona na mocy sekcji 4 ustawy o giełdach papierów wartościowych z 1934 r., Zwanej także ustawą o giełdzie lub ustawą z 1934 r., W celu egzekwowania federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych.
Struktura organizacyjna SEC
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd składa się z pięciu komisarzy powoływanych przez prezydenta USA. Jeden z nich zostaje wyznaczony na Przewodniczącego Komisji. Prawo stanowi, że nie więcej niż trzech komisarzy może pochodzić z tej samej partii politycznej, aby zapewnić bezstronność.
Oto pięć działów w SEC:
1. Oddział Finansów Korporacyjnych
Dział ten jest odpowiedzialny za pomoc Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w wypełnianiu jej roli nadzorowania ujawniania przez korporacje ważnych informacji inwestorom. Gdy akcje są sprzedawane, korporacja jest zobowiązana do przestrzegania przepisów dotyczących ujawniania informacji. Departament Finansów Korporacyjnych ma za zadanie regularnie przeglądać dokumenty ujawniające, które są składane przez korporacje. Pomaga również w interpretacji zasad SEC. Przekazuje również zalecenia dotyczące nowych zasad przyjęcia SEC.
2. Podział Handlu i Rynków
Podział ten pomaga SEC w zapewnianiu uczciwych, uporządkowanych i wydajnych rynków. Nadzoruje codzienną działalność głównych uczestników rynku papierów wartościowych, firm papierów wartościowych, giełd papierów wartościowych, organizacji samoregulacyjnych, agencji rozliczeniowych, agentów transferowych, agencji ratingowych, a także podmiotów przetwarzających informacje o papierach wartościowych.
3. Zakład Zarządzania Inwestycjami
Dział Zarządzania Inwestycjami pomaga Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w wypełnianiu jej roli polegającej na ochronie inwestorów i promowaniu tworzenia kapitału. Nadzoruje i reguluje branżę zarządzania inwestycjami w kraju. Gwarantuje, że ujawnienia informacji o inwestycjach, takich jak fundusze wspólnego inwestowania i fundusze notowane na giełdzie, są przydatne dla klientów detalicznych. Podział zapewnia również, że koszty regulacyjne nie są zbyt wysokie.
4. Podział egzekucyjny
Wydział Egzekucyjny odpowiada za egzekwowanie przepisów dotyczących papierów wartościowych. Zawiera zalecenia dotyczące rozpoczęcia śledztw w sprawie naruszenia prawa papierów wartościowych. Odpowiada również za ścisłą współpracę z organami ścigania w sprawach karnych.
5. Zakład Analiz Ekonomicznych i Ryzyka
Dział ten odpowiada za ochronę inwestorów i utrzymanie uczciwych, uporządkowanych i wydajnych rynków. Zapewnia również analizy ekonomiczne i analizy danych oraz współdziała z prawie wszystkimi oddziałami i biurami Komisji.
Powiązane odczyty
Dziękujemy za przeczytanie wyjaśnień Finance na temat Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. Finance oferuje program Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ Certyfikat FMVA® Dołącz do ponad 350 600 studentów, którzy pracują dla firm takich jak Amazon, JP Morgan i Ferrari, z programem certyfikacji dla tych, którzy chcą przenieść swoją karierę na wyższy poziom. Aby kontynuować naukę i rozwijać swoją karierę, pomocne będą następujące zasoby:
- Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 to krach rynkowy, który miał miejsce 6 maja 2010 roku. Podczas krachu w 2010 roku czołowe indeksy giełdowe w USA, w tym Dow
- Standardy etyczne a standardy prawne Standardy etyczne a prawne Standardy etyczne a prawne: jaka jest różnica? Podejmowanie decyzji, które są zarówno etyczne, jak i zgodne z prawem, to coś, co specjaliści od inwestycji
- Oszustwa Czerwone flagi Oszustwa Czerwone flagi Oszustwa czerwone flagi oznaczają niepożądane sytuacje lub warunki, które stale przyczyniają się do oszustwa, marnotrawstwa lub nadużycia zasobów.
- Rodzaje zgłoszeń SEC Rodzaje zgłoszeń SEC Amerykański SEC nakłada na spółki notowane na giełdzie obowiązek składania różnych rodzajów zgłoszeń do SEC, formularze obejmują 10-K, 10-Q, S-1, S-4, patrz przykłady. Jeśli jesteś poważnym inwestorem lub specjalistą ds. Finansów, znajomość i umiejętność interpretacji różnych typów dokumentów SEC pomoże Ci w podejmowaniu świadomych decyzji inwestycyjnych.
