Co to jest egzamin Series 7?

Egzamin Series 7 jest formalnie nazywany egzaminem General Securities Representative i jest przeprowadzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). W Stanach Zjednoczonych specjaliści finansowi muszą przystąpić do egzaminu i zdać go, aby uzyskać licencję na obrót produktami zabezpieczającymi, takimi jak papiery wartościowe korporacyjne, papiery wartościowe funduszy komunalnych Obligacja komunalna Obligacja komunalna to obligacja lub papier wartościowy o stałym dochodzie emitowany przez władze samorządowe, gminne lub państwowe w celu finansowania produktów rządowych, firm inwestycyjnych itp.

Egzamin serii 7

Większość pracodawców z branży usług finansowych wymaga od potencjalnych pracowników zdania egzaminu Series 7 jako jednego z wymagań wstępnych. W październiku 2018 roku FINRA przeprowadziła egzamin wstępny zwany egzaminem Securities Industry Essentials (SIE), aby ocenić wiedzę kandydata na temat podstawowych pojęć finansowych.

Podsumowanie

  • Egzamin Serii 7 jest egzaminem i licencją, która daje kandydatom, którzy zdali egzamin, uprawnienia do sprzedaży wszystkich rodzajów papierów wartościowych, takich jak akcje i obligacje, z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych.
  • Jest to podstawowy wymóg dla maklerów, którzy chcą kupować i sprzedawać papiery wartościowe w Stanach Zjednoczonych.
  • Egzamin składa się ze 125 pytań wielokrotnego wyboru, a do zdania egzaminu wymagane jest uzyskanie co najmniej 72% punktów.

Zrozumienie egzaminów serii 7

Egzamin Series 7 jest egzaminem licencyjnym dla maklerów giełdowych i innych specjalistów z branży usług finansowych, którzy zajmują się obrotem papierami wartościowymi, takimi jak akcje i obligacje, z wyjątkiem towarów i kontraktów futures Kontrakt futures Kontrakt futures to umowa kupna lub sprzedaży instrumentu bazowego po późniejszy termin za z góry określoną cenę. Jest również znany jako instrument pochodny, ponieważ kontrakty terminowe wywodzą swoją wartość z aktywów bazowych. Inwestorzy mogą nabyć prawo do kupna lub sprzedaży instrumentu bazowego w późniejszym terminie za z góry określoną cenę. . Egzamin sprawdza wiedzę kandydata na temat funkcji brokera, takich jak sprzedaż korporacyjnych papierów wartościowych, produktów firm inwestycyjnych, rządowych papierów wartościowych, opcji, rent zmiennych, papierów wartościowych w pakietach, programów udziału bezpośredniego i papierów komunalnych.

Specjaliści, którzy zdadzą egzamin, stają się oficjalnie zarejestrowanymi przedstawicielami Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) działa jako organizacja samoregulacyjna dla firm papierów wartościowych działających w Stanach Zjednoczonych. , a także zwiększa ich szanse na zatrudnienie w branży usług finansowych. Egzamin Series 7 nie obejmuje nieruchomości ani produktów ubezpieczeniowych. Aby sprzedawać nieruchomości i produkty ubezpieczeniowe, brokerzy muszą zdawać inne egzaminy i licencje.

Oprócz posiadania wiedzy branżowej praktycy finansowi, którzy zdadzą egzamin Series 7, muszą przestrzegać surowszych standardów w porównaniu z brokerami bez licencji. FINRA wymaga, aby licencjonowani brokerzy przestrzegali najwyższych standardów, aby ich klienci otrzymywali najlepszą obsługę.

Wymagania egzaminacyjne serii 7

Od 1 października 2018 roku FINRA wprowadziła egzamin Securities Industry Essentials (SIE), który kandydaci muszą zdać przed przystąpieniem do egzaminu Series 7. SIE to egzamin wprowadzający dla początkujących brokerów. Testuje typowe tematy, takie jak agencje regulacyjne Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest niezależną agencją rządu federalnego Stanów Zjednoczonych odpowiedzialną za wdrażanie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych i proponowanie zasad dotyczących papierów wartościowych. Odpowiada również za utrzymanie branży papierów wartościowych oraz giełd papierów wartościowych i opcji, a także za ich funkcjonowanie, dopuszczalne i niedopuszczalne praktyki branżowe, wiedzę o produktach i podstawy obrotu papierami wartościowymi. Egzamin SIE nie wymaga, aby potencjalni kandydaci byli sponsorowani przez firmę członkowską FINRA.

Jednym z wymagań stawianych przez FINRA dla kandydatów do egzaminów Serii 7 jest sponsorowanie przez firmę członkowską. Firma sponsorująca musi złożyć formularz U4 - tj. Uniform Application for Security Industry Registration - aby kandydat mógł przystąpić do egzaminu Series 7.

Firma sponsorująca jest również zobowiązana do pokrycia opłaty za egzamin Series 7. Zarówno egzamin SIE, jak i egzamin Series 7 są warunkami podstawowymi, co oznacza, że ​​kandydaci muszą zdać oba egzaminy, aby uzyskać licencję na obrót papierami wartościowymi. Potencjalni kandydaci mogą zdecydować się na przystąpienie do obu egzaminów w dowolnej kolejności, o ile zdadzą oba egzaminy w wyznaczonym terminie.

Struktura egzaminu serii 7

Egzamin Series 7 składa się ze 125 pytań wielokrotnego wyboru, które kandydaci muszą wypełnić w ciągu 3 godzin i 45 minut. Oznacza to, że kandydat ma minutę i 48 sekund na każde pytanie. Wynik pozytywny z egzaminu to 72%, który kandydat musi uzyskać, aby uzyskać uprawnienia do wykonywania zawodu. Koszt egzaminu wynosi 245 USD - to obniżka w stosunku do poprzedniej opłaty egzaminacyjnej w wysokości 305 USD.

Przed 1 października 2018 r. Kandydaci musieli odpowiedzieć na 250 pytań w ciągu sześciu godzin, a opłata za egzamin wynosiła 305 USD. Kandydaci musieli zdać egzamin Serii 7, ponieważ nie było egzaminu SIE. Po przyjęciu nowego formatu egzaminu Series 7 test jest teraz krótszy i uczciwie wyceniony. Ponadto kandydaci muszą zdać egzaminy SIE i Series 7, aby zostać licencjonowanymi brokerami.

Po ukończeniu egzaminu Serii 7 FINRA nie przyznaje fizycznych certyfikatów kandydatom, którzy pomyślnie przeszli egzamin. Zamiast tego potencjalni pracodawcy mogą uzyskać dostęp do dowodu ukończenia egzaminu w centralnym depozycie rejestracyjnym FINRA (CRD). Egzamin Series 7 służy również jako warunek wstępny do innych egzaminów papierów wartościowych, takich jak Series 24, Series 26 i Series 31.

Próby dopuszczone do egzaminu serii 7

Jeśli kandydat nie zda egzaminu serii 7 za pierwszym razem, FINRA umożliwia mu ponowne przystąpienie do egzaminu po 30 dniach. Nie ma ograniczeń co do liczby prób zdania egzaminu przez kandydata, ale istnieją ograniczenia czasowe dla kandydatów, którzy zdawali egzamin kilka razy.

W przypadku pierwszych trzech podejść kandydat musi odczekać co najmniej 30 dni przed ponownym przystąpieniem do egzaminu. Po trzech nieudanych próbach przystąpienia do egzaminu kandydat musi odczekać co najmniej sześć miesięcy.

Dodatkowe zasoby

Finance oferuje Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ CBCA ™ Certification Akredytacja Certified Banking & Credit Analyst (CBCA) ™ to globalny standard dla analityków kredytowych obejmujący finanse, rachunkowość, analizę kredytową, analizę przepływów pieniężnych, modelowanie zobowiązań, pożyczki spłaty i nie tylko. program certyfikacji dla tych, którzy chcą przenieść swoją karierę na wyższy poziom. Aby kontynuować naukę i rozwijać swoją karierę, pomocne będą następujące zasoby:

  • Komitet Bankowości i Przemysłu Papierów Wartościowych (BASIC) Komitet Bankowości i Przemysłu Papierów Wartościowych (BASIC) Komitet Bankowości i Przemysłu Papierów Wartościowych (BASIC) powstał w 1970 roku w celu standaryzacji, automatyzacji i usprawnienia przetwarzania
  • Centrum testowe Finance Centrum testowe To centrum egzaminacyjne zapewnia bezpłatne testy z zakresu Excela, finansów i rachunkowości. Możesz skorzystać z tych zasobów, aby sprawdzić swoją wiedzę i ocenić swoje
  • Egzamin na analityka finansowego Egzamin na analityka finansowego
  • Ustawiczne kształcenie zawodowe (CPE) Ustawiczne kształcenie zawodowe (CPE) Ustawiczne kształcenie zawodowe (CPE) jest wymogiem dla biegłych rewidentów (CPA), które ma pomóc w utrzymaniu ich kompetencji i umiejętności jako dostawców usług profesjonalnych. W ramach bieżących wymagań dotyczących utrzymania oznaczenia CPA

Zalecane

Czy Crackstreams zostały zamknięte?
2022
Czy centrum dowodzenia MC jest bezpieczne?
2022
Czy Taliesin opuszcza kluczową rolę?
2022