Złożenie zgodnie z Załącznikiem 13D jest wymagane zgodnie z Zasadą 13D Amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Każdy, kto kupuje więcej niż 5% papierów wartościowych spółki znajdujących się w publicznym obrocie. Publiczne papiery wartościowe Publiczne papiery wartościowe lub papiery wartościowe zbywalne to inwestycje, którymi można handlować w sposób otwarty lub łatwy na rynku. Papiery wartościowe mają charakter kapitałowy lub dłużny. musi przesłać formularz do SEC. Dokument jest również nazywany raportem beneficjenta rzeczywistego.
Źródło: Archiwa SEC
W zgłoszeniu Schedule 13D ujawniono nazwiska dużych akcjonariuszy. Interesariusz kontra akcjonariusz W środowisku biznesowym terminy „interesariusz” i „akcjonariusz” są często używane zamiennie. Przyglądając się bliżej znaczenia relacji interesariusz vs akcjonariusz, można dostrzec kluczowe różnice w stosowaniu. Ogólnie rzecz biorąc, akcjonariusz jest udziałowcem spółki, podczas gdy udziałowiec niekoniecznie jest akcjonariuszem. w spółce i cel (e) nabycia udziałów. Dokument jest przekazywany spółce emitującej papiery wartościowe oraz giełdom, na których papier wartościowy jest przedmiotem obrotu.
SEC wymaga również niezwłocznej zmiany wszelkich istotnych zmian ujawnionych w harmonogramie. Zgłaszający musi niezwłocznie zaktualizować Załącznik 13D, aby odzwierciedlić wszelkie istotne zmiany, takie jak znaczny wzrost odsetka akcji spółki znajdujących się w obrocie, które posiada.
Podobnie jak inne zgłoszenia SEC, harmonogram 13D można znaleźć w bazie danych EDGAR US - EDGAR EDGAR to baza danych, w której spółki publiczne z USA składają dokumenty regulacyjne, takie jak raporty roczne, kwartalne, 10-k, 10-q, prospekt i inne. EDGAR to skrót od Electronic Data Gathering, Analysis & Retrieval i jest bazą danych z możliwością przeszukiwania dokumentów dla firm amerykańskich. . W bazie danych formularz 13D można znaleźć pod tytułem „SC 13D - Ogólne oświadczenie o nabyciu faktycznej własności”. SC13D / A to zmieniona wersja zgłoszenia.
Sekcje zgłoszenia w załączniku 13D
Harmonogram 13D obejmuje siedem sekcji:
1. Zabezpieczenia, wystawca i właściciel
Podstawowe informacje o rodzaju i klasie zabezpieczenia oraz dane kontaktowe właściciela zabezpieczenia.
2. Tożsamość i tło
Informacje ogólne dotyczące właściciela i odniesienia do jakiegokolwiek udziału w przeszłej działalności przestępczej.
3. Kwota i źródło funduszy lub inne kwestie
Informacje o pochodzeniu pieniędzy na transakcję.
4. Cel transakcji
W tym miejscu akcjonariusz wskazuje cel transakcji. Sekcja ta pozwala inwestorom zobaczyć, czy zbliżająca się transakcja jest przejęciem, czy też akcjonariusz po prostu uważa, że akcje spółki są niedowartościowane.
5. Udział w papierach wartościowych Emitenta
Wyraźne omówienie celu transakcji, w sekcji podano liczbę nabytych akcji i reprezentowany przez nią procent własności.
6. Umowy, ustalenia, porozumienia lub powiązania dotyczące papierów wartościowych emitenta
W tej części harmonogramu kupujący musi ujawnić wszelkie umowy lub relacje, jakie ma z jakąkolwiek osobą związaną z firmą.
7. Materiały do złożenia jako eksponaty
Zawiera wszelkie eksponaty, które należy złożyć wraz z harmonogramem. Przykładem może być list do kierownictwa w przypadku wrogiego przejęcia Wrogie przejęcie Wrogie przejęcie, w przypadku fuzji i przejęć (M&A), to przejęcie firmy przejmowanej przez inną firmę (zwaną nabywcą) poprzez bezpośrednie przejście akcjonariuszom spółki przejmowanej w drodze wezwania lub przez pełnomocnika do głosowania. Różnica między wrogiem a przyjacielem.
Znaczenie załącznika 13D
Zgłoszenie zawarte w załączniku 13D dostarcza inwestorom informacji dotyczących zmian we własności kapitału spółki oraz celu tych zmian. Na podstawie tych informacji inwestorzy mogą podejmować świadome decyzje dotyczące inwestycji i głosowania.
Powiązane odczyty
Dziękujemy za przeczytanie wyjaśnienia Finance dotyczącego Załącznika 13D. Finance oferuje szeroką gamę kursów z zakresu księgowości, analizy finansowej i modelowania finansowego, w tym globalny Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ Certyfikat FMVA® Dołącz do ponad 350 600 studentów, którzy pracują dla firm takich jak Amazon, JP Morgan i Ferrari . Aby pomóc Ci rozwinąć karierę, zapoznaj się z dodatkowymi zasobami finansowymi wymienionymi poniżej:
- Zbadane sprawozdania finansowe Zbadane sprawozdania finansowe Spółki publiczne są prawnie zobowiązane do zapewnienia, że ich sprawozdania finansowe są badane przez zarejestrowany CPA. Celem niezależnego badania jest zapewnienie, że kierownictwo przedstawiło sprawozdanie finansowe wolne od istotnych błędów. Audytowane sprawozdania finansowe pomagają decydentom
- Kanada - SEDAR Kanada - SEDAR SEDAR to przeszukiwalna baza danych zawierająca sprawozdania finansowe spółek publicznych, sprawozdania roczne i inne dokumenty w Kanadzie. SEDAR oznacza: System elektronicznej analizy i wyszukiwania dokumentów. Jest to zbiór wymagany dla wszystkich kanadyjskich spółek notowanych na giełdzie.
- Zgłoszenia spółek publicznych Zgłoszenia spółek publicznych Zgłoszenia spółek publicznych są ważnym źródłem danych i informacji dla analityków finansowych. Wiedza o tym, gdzie znaleźć te informacje, jest pierwszym krytycznym krokiem w przeprowadzaniu analizy finansowej i modelowaniu finansowym. W tym przewodniku zostaną przedstawione najczęstsze źródła wniosków spółek publicznych.
- Rodzaje zgłoszeń SEC Rodzaje zgłoszeń SEC Amerykański SEC nakłada na spółki notowane na giełdzie obowiązek składania różnych rodzajów zgłoszeń do SEC, formularze obejmują 10-K, 10-Q, S-1, S-4, patrz przykłady. Jeśli jesteś poważnym inwestorem lub specjalistą ds. Finansów, znajomość i umiejętność interpretacji różnych typów dokumentów SEC pomoże Ci w podejmowaniu świadomych decyzji inwestycyjnych.